七、风险控制管理情况
2019年度 ，公司继续加强集纪检监察、监事会、财务总监、内部审计、内控、风控、产权法律为一体的“6+1”大监督体系的建设 ，努力实现合规管理与法务、审计、内控、风控、监察等管理体系的统筹、衔接。通过加强风险防范的顶层设计和系统规划 ，防范化解重点领域风险 ，完善风险应急处置机制 ，构筑了基层员工和业务部门为第一道防线、业务职能部门为第二道防线、风险控制与审计部和审计与风险管理委员会为第三道防线的内控组织架构。
（一）全面风险管理工作完成情况
1.开展风险自评价,识别风险因素
组织公司系统各部室、各子公司进行年度风险自评工作 ，按照市国资委通知要求 ，对公司所面临的风险因素进行充分识别和风险排序 ，完成了《公司2019年度全面风险管理报告》。
2.开展内部控制自评价与审计 ，改进内控缺陷
针对公司2019年度颁发及修订的制度 ，对内控体系中相关业务流程、内控矩阵和控制节点进行更新及完善。公司本部和子公司股份公司除组织开展内控自评外 ，还聘请外部审计机构对2019年12月31日内控有效性进行审计。于内控评价报告基准日（2019年12月31日） ，公司本部不存在内部控制重大缺陷；外部中介机构出具标准内控审计报告 ，做出“盐田港集团母公司于2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制”的结论。对于内控自评价与审计发现的一般缺陷 ，公司已组织整改。
3.以内部审计为抓手 ，促进提质增效
每年度 ，公司利用年度审计对下属企业的财务收支、经济活动、内部控制、风险管理等 ，实施独立、客观监督并作出评价和建议 ，对下属企业领导干部进行任期经济责任审计 ，对重大工程项目开展全过程跟踪审计 ，并根据市国资委要求、结合实际适时开展企业经济效益专项审计。公司内部审计注重监督关键环节 ，突出审计在事后评价的核查作用 ，并对各项审计发现的问题进行整改跟踪 ，有效促进公司规范管理、提高效益。
4.完善制度建设 ，加强合规管理
2019年 ，公司出台接待管理办法、公务用车使用管理办法（试行） ，严控三公经费及公务用车 ，严格执行中央八项规定精神和履职待遇规定；发布招投标及采购管理补充规定 ，明确非工程建设类物资采购要求 ，规范招标采购工作流程；出台办公用品管理制度和零星维修管理办法 ，完善供应商管理库 ，规范后勤采购程序。
（二）重大风险管控情况
2019年 ，公司对年初评估出的5项重大风险事项进行了及时跟踪管控 ，目前管控良好 ，没有发生重大风险事项。此外 ，2020年度风险评估工作已经完成 ，总体评估出新冠肺炎疫情、中美贸易摩擦等多项重大风险事项 ，公司将采取有效措施进行风险管控。
1.新冠肺炎疫情
新冠肺炎疫情明显对我国经济情况产生阶段性冲击和影响 ，公司港区箱量、物流进出仓货量和油品销售等业务同比下降 ，对公司业务营收造成一定影响。
应对策略：一是有序复工复产；二是积极拓展新业务和新项目 ，缓解疫情对公司现有业务的影响。
2.中美贸易摩擦对公司业务将造成一定程度的影响
受中美贸易摩擦的影响 ，公司港区集装箱吞吐量同比下滑 ，对公司业绩有一定影响。
应对策略：一是加快规划建设J9国际集团盐田港区东作业区集装箱码头一期工程及配套工程项目 ，提升盐田港区基础设施服务能力；二是与盐田国际码头公司沟通协作 ，保持优质高效服务以留住客户；三是积极拓展国际中转业务 ，结合国内消费升级 ，进一步扩大进口业务；四是发展海铁联运。
